Se deben elaborar una serie de documentos los cuales se enumeran a continuación:

• Política de Ética Institucional.
• Política de Control Interno.
• Política de Talento Humano.
• Política de Planificación y Rendición de Cuentas.
• Política de Eficiencia Administrativa y Financiera.
• Política de Transparencia.
• Política de Tecnología.
• Política de Cooperación Externa.
• Política de Gestión de Riesgos.
• Política de Protección de Recursos de Bienes Muebles e Inmuebles.
• Política de Compras y Contrataciones.
• Política de Seguridad y Traslado de PPL.
• Política Penitenciaria.
• Política de Comunicaciones.
• Política de Modernización.

Estos documentos, se elevan a la Máxima Autoridad Institucional (MAI) con el propósito de que los suscriban y socialicen en todas las áreas de la Institución para que se establezcan los procesos de Control Interno; asimismo se aplique la normativa técnica y guías específicas de control interno que emita el Poder Ejecutivo a través de la Oficina Nacional de Desarrollo Integral del Control Interno, ONADICI , y otros procedimientos de control interno que deben aplicar los servidores públicos en ejecución de los diferentes procesos y en general la actitud de los servidores públicos en el ejercicio de su función deberán ser totalmente coherentes con los principios preceptos y normas generales de control interno, para asegurar un nivel óptimo de calidad en el manejo, uso e inversión de los recursos públicos.

Es un documento elaborado por el Comité de Control Interno Institucional (COCOIN) que permite establecer, ordenar, sistematizar actividades, creando un cronograma de trabajo orientado a la implementación del control interno y ayudar a establecer el sistema de control interno institucional en todas las áreas de la institución.

Es una herramienta gerencial elaborada con los jefes de área y coordinada por el COCOIN en el que se establecen las prácticas obligatorias contenidas en las guías de Control Interno emitidas por la ONADICI, así mismo se alimenta de las recomendaciones realizadas en los Talleres de Auto Evaluación de Control Interno (TAECII) y de la evaluación separada practicada por la Auditoria Interna.

Este plan de implementación debe involucrar a todas las áreas de la institución que garantice la transparencia en la administración de servicios públicos asignados a la gestión gubernamental; El Comité de Control Interno y la UAI le da seguimiento y evaluación permanente y sistemática a la ejecución.

Es un documento elaborado por el COCOIN, que tiene como finalidad la conformación, funcionamiento y organización del Comité de control interno (COCOIN) estableciendo la normativa legal al que está sujeto el funcionamiento del COCOIN.

Es un compendio de acciones documentadas por cada área o unidad de la institución, que contiene la descripción de las actividades secuenciales para la entrega de productos o servicios con el fin de obtener una efectiva operación institucional.

Herramienta de control interno que permite evaluar e identificar los riesgos posibles dentro de los procesos y diseñar o fortalecer actividades de control que permitan asegurar razonablemente el logro de los objetivos Institucionales.

Son elaboradas por cada área de la institución y coordinadas por el COCOIN o en su caso por el Comité de Riesgos (COR).

Informe de resultados y calificación total del proceso de Auto Evaluación del control interno institucional, la auto evaluación es tomada a una muestra de empleados de la Institución y mide el conocimiento y aplicación de los componentes, elementos y prácticas obligatorias de Control Interno. Estos informes son elaborados por el COCOIN y enviados a la MAE para su aprobación y ser remitidos a la ONADICI, este es un insumo para la elaboración del plan de implementación del control interno institucional.

Se elaboran 2 informes al año (Semestrales) de productos y resultados de las actividades plasmadas en el plan de trabajo del COCOIN y el plan de implementación de control interno institucional, adjuntando evidencias que comprueben la veracidad de la ejecución de las actividades.